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コンプライアンス業務 [ID:23197]
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務
- 必要経験
- ・金融機関、コンサルティング会社でのコンプライアンス業務経験
- 予定勤務地
- 東京都千代田区
- 企業名
- 社名非公開：日系信託銀行
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-
Compliance Manager ／ 英国系金融グループの日本における資産運用会社
- 想定年収
- ベース： ～1500万円＋インセンティブ
- 仕事内容
- • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
• Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
• Review and approve marketing materials and publications;
• Provide advice for marketing on a cross-border basis;
• Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
• Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
• Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
• Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
• Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
• Review and approve personal account deals;
• Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
• Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
• Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
• Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
• Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
• Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
• Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
• Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
• Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
• Assist in any other ad-hoc compliance related projects - 必要経験
- • University degree (majoring in Legal/ Accountancy / Finance preferred) or other relevant professional qualifications
• Preferably 5 to 8 years’ compliance experience in the asset management industry including Real Estate business– preferably derived from a global/regional asset manager
• Strong Knowledge on Investment Management Business for both traditional assets and real estate
• Good Japanese regulatory knowledge
• Ability to multi-task and prioritise independently
• Proactive and enthusiastic attitude with the ability to work well within teams
• Attention to details, strong analytical and communication skills
• Strong English language skills (both verbal and written) required
• Monitor progress against plan and budgets, flexing priorities and resources accordingly
• Review core KPIs and report on Marketing impact
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ＩＴ監査 ／ 日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当社各部室店、関連会社、海外現法に対するＩＴ監査（プロジェクト管理・サイバー/セキュリティ等）。
- 必要経験
- ・監査法人、金融機関等での監査企画、ＩＴ監査（情報セキュリティ、システムＰＪ、BCP等）、システム品質管理業務等の経験。もしくは、ITのリスク管理・ガバナンスに関し基本的知識があり、ビジネスで英語を活用した経験（TOEIC800点以上）。
・技術士、システム監査等高度情報処理技術者、ＣＩＳＡ（公認情報システム監査人）、もしくはこれと同等の資格・知見を有していること
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監査統括 ／ 国内系大手投資銀行
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 内部監査業務。
- 必要経験
- ・証券業務の監査経験のある監査人、あるいは、その素養のある人材
-監査する上で証券業務に精通している人材
-GM（エクイティ・デリバティブ・FICC等）の知見のある人材
-GIB部門、特に、IBバンカーの知見
-このほか、公認会計士やCIAの取得者で監査業務経験者であれば、証券業務の知見をもとに判断予定
/
・海外現地法人に派遣できる監査人の素養のある人材
-欧米の拠点に派遣する人材ニーズとして、英語力と監査の知見がある人材
こちらは派遣を前提としているため、証券業務の知見がなくとも、語学力があり公認会計士等の素養があれば、1年程度、東京の監査部内で監査を経験した後、海外に派遣できる人材を希望。
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ITリスク（サイバーセキュリティ・ITセキュリティ／デジタライゼーション） ／ 日系メガバンク
- 想定年収
- 800万～1500万円
- 仕事内容
- ITリスク管理高度化の推進にあたって、国内外問わず関連会社含むFG全体を対象に、システム開発運用保守について、モニタリング・レビュー&チャレンジ（妥当性の検証）を実施。
- 必要経験
- ・SIer、コンサルティングファーム、事業会社のシステム部門、監査法人のシステム監査でのプロジェクトマネジメント経験がある方。
・以下、いずれか必須
-サイバー、ITセキュリティいずれかに関する何らかの業務経験 がある方。
-AI、ブロックチェーン等の新技術に関する何らかの知見がある方。
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法務担当（取引法務・規制対応・個人データ保護規制担当） ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- スキルと適性に応じて業務を担当する。現在、以下の業務で経験があり、即戦力として活躍できる方を募集している。
●取引法務（募集人員：若干名）
ファイナンス事業や不動産事業（投資・運営）において、①ディールにおける法務リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス、②各種契約書や取引文書の作成・審査を担当する。
現在、5年以上の法務実務経験があり、特に不動産事業（投資・運営）分野またはファイナンス（中小企業向け担保ローン等）分野の経験者を募集している。ノンリコース・ファイナンス、流動化・証券化、または中小企業向けファイナンスのドキュメンテーション経験者は歓迎。
●個人データ保護規制担当（募集人数：1名）
当グループ全体の個人データ保護規制（GDPR等の海外法令を含む）対応の統括部門として、グループ共通規程の策定・運用、研修の周知、新規取組時の営業部門からの相談対応、個人情報漏洩事故の際の営業部門サポート（当局対応含む）を行う。
個人データ保護規制担当リーダーとして2～3名のチームメンバーを統括できる方、または、2～3年の業務経験を経てリーダー候補となる方を募集。法務部門だけでなく、コンプライアンス部門等での経験がある方も応募可能。金融機関、IT系企業、EC事業者などで同様の業務経験がある方は歓迎。 - 必要経験
- ・以下いずれかのご経験
-企業や法律事務所で２年以上の法務実務の経験がある方（取引法務については5年以上の法務業務経験者）
-ロースクール修了、司法試験受験経験者など法的素養を備えた方で金融実務の経験が5年以上ある方
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Compliance Manager ／ 英国系金融グループの日本における資産運用会社
- 想定年収
- ベース： ～1500万円＋インセンティブ
- 仕事内容
- • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
• Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
• Review and approve marketing materials and publications;
• Provide advice for marketing on a cross-border basis;
• Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
• Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
• Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
• Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
• Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
• Review and approve personal account deals;
• Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
• Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
• Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
• Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
• Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
• Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
• Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
• Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
• Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
• Assist in any other ad-hoc compliance related projects - 必要経験
- • University degree (majoring in Legal/ Accountancy / Finance preferred) or other relevant professional qualifications
• Preferably 5 to 8 years’ compliance experience in the asset management industry including Real Estate business– preferably derived from a global/regional asset manager
• Strong Knowledge on Investment Management Business for both traditional assets and real estate
• Good Japanese regulatory knowledge
• Ability to multi-task and prioritise independently
• Proactive and enthusiastic attitude with the ability to work well within teams
• Attention to details, strong analytical and communication skills
• Strong English language skills (both verbal and written) required
• Monitor progress against plan and budgets, flexing priorities and resources accordingly
• Review core KPIs and report on Marketing impact
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ＩＴ監査 ／ 日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当社各部室店、関連会社、海外現法に対するＩＴ監査（プロジェクト管理・サイバー/セキュリティ等）。
- 必要経験
- ・監査法人、金融機関等での監査企画、ＩＴ監査（情報セキュリティ、システムＰＪ、BCP等）、システム品質管理業務等の経験。もしくは、ITのリスク管理・ガバナンスに関し基本的知識があり、ビジネスで英語を活用した経験（TOEIC800点以上）。
・技術士、システム監査等高度情報処理技術者、ＣＩＳＡ（公認情報システム監査人）、もしくはこれと同等の資格・知見を有していること
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監査統括 ／ 国内系大手投資銀行
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 内部監査業務。
- 必要経験
- ・証券業務の監査経験のある監査人、あるいは、その素養のある人材
-監査する上で証券業務に精通している人材
-GM（エクイティ・デリバティブ・FICC等）の知見のある人材
-GIB部門、特に、IBバンカーの知見
-このほか、公認会計士やCIAの取得者で監査業務経験者であれば、証券業務の知見をもとに判断予定
/
・海外現地法人に派遣できる監査人の素養のある人材
-欧米の拠点に派遣する人材ニーズとして、英語力と監査の知見がある人材
こちらは派遣を前提としているため、証券業務の知見がなくとも、語学力があり公認会計士等の素養があれば、1年程度、東京の監査部内で監査を経験した後、海外に派遣できる人材を希望。
この求人の詳細情報を見る -
ITリスク（サイバーセキュリティ・ITセキュリティ／デジタライゼーション） ／ 日系メガバンク
- 想定年収
- 800万～1500万円
- 仕事内容
- ITリスク管理高度化の推進にあたって、国内外問わず関連会社含むFG全体を対象に、システム開発運用保守について、モニタリング・レビュー&チャレンジ（妥当性の検証）を実施。
- 必要経験
- ・SIer、コンサルティングファーム、事業会社のシステム部門、監査法人のシステム監査でのプロジェクトマネジメント経験がある方。
・以下、いずれか必須
-サイバー、ITセキュリティいずれかに関する何らかの業務経験 がある方。
-AI、ブロックチェーン等の新技術に関する何らかの知見がある方。
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法務担当（取引法務・規制対応・個人データ保護規制担当） ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- スキルと適性に応じて業務を担当する。現在、以下の業務で経験があり、即戦力として活躍できる方を募集している。
●取引法務（募集人員：若干名）
ファイナンス事業や不動産事業（投資・運営）において、①ディールにおける法務リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス、②各種契約書や取引文書の作成・審査を担当する。
現在、5年以上の法務実務経験があり、特に不動産事業（投資・運営）分野またはファイナンス（中小企業向け担保ローン等）分野の経験者を募集している。ノンリコース・ファイナンス、流動化・証券化、または中小企業向けファイナンスのドキュメンテーション経験者は歓迎。
●個人データ保護規制担当（募集人数：1名）
当グループ全体の個人データ保護規制（GDPR等の海外法令を含む）対応の統括部門として、グループ共通規程の策定・運用、研修の周知、新規取組時の営業部門からの相談対応、個人情報漏洩事故の際の営業部門サポート（当局対応含む）を行う。
個人データ保護規制担当リーダーとして2～3名のチームメンバーを統括できる方、または、2～3年の業務経験を経てリーダー候補となる方を募集。法務部門だけでなく、コンプライアンス部門等での経験がある方も応募可能。金融機関、IT系企業、EC事業者などで同様の業務経験がある方は歓迎。 - 必要経験
- ・以下いずれかのご経験
-企業や法律事務所で２年以上の法務実務の経験がある方（取引法務については5年以上の法務業務経験者）
-ロースクール修了、司法試験受験経験者など法的素養を備えた方で金融実務の経験が5年以上ある方
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Compliance Manager ／ 英国系金融グループの日本における資産運用会社
- 想定年収
- ベース： ～1500万円＋インセンティブ
- 仕事内容
- • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
• Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
• Review and approve marketing materials and publications;
• Provide advice for marketing on a cross-border basis;
• Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
• Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
• Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
• Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
• Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
• Review and approve personal account deals;
• Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
• Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
• Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
• Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
• Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
• Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
• Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
• Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
• Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
• Assist in any other ad-hoc compliance related projects - 必要経験
- • University degree (majoring in Legal/ Accountancy / Finance preferred) or other relevant professional qualifications
• Preferably 5 to 8 years’ compliance experience in the asset management industry including Real Estate business– preferably derived from a global/regional asset manager
• Strong Knowledge on Investment Management Business for both traditional assets and real estate
• Good Japanese regulatory knowledge
• Ability to multi-task and prioritise independently
• Proactive and enthusiastic attitude with the ability to work well within teams
• Attention to details, strong analytical and communication skills
• Strong English language skills (both verbal and written) required
• Monitor progress against plan and budgets, flexing priorities and resources accordingly
• Review core KPIs and report on Marketing impact
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