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コンプライアンス部門責任者 [ID:37409]
- 想定年収
- 700万～1200万円
- 仕事内容
- 法務・コンプライアンス業務全般。
・投資銀行部、資本市場部、事業開発部、システム部などの各部署と横断的に協働し、法務・コンプラに沿った事業運営の構築
・新規案件プロジェクト等における法務・コンプラ観点からのチェック
・事業チームと協働しながら事業・ストラクチャー・契約書等などの作成・構築
・既存オペレーション、新規ライセンス等に係る当局対応全般
【業務詳細】
・新規案件に係る契約書の作成・確認
・金融商品取引法他規程に基づく投資家審査・広告審査・会議体審査業務
・既存案件に係る期中・償還・投資家対応業務
・取締役会・株主総会運営・内部監査の対応業務
・社内規程・体制の整備（金融ライセンスの新規取得等を含む）
・当局対応（金融庁・国土交通省・警察庁等への新規取組時説明及び規程対応、各種報告・届出・ヒアリング対応等）
・金融商品取引法・自主規制規則等コンプライアンスを前提とした社内教育（研修、マニュアル作成等）
・金融商品取引法・個人情報保護法等を含む最新法規制の確認及び実務対応
・コンプライアンス研修の企画・運営 - 必要経験
- ・金融商品取引業でのコンプライアンス経験
・監督当局との折衝経験
・不動産取引の知識・経験
・宅地建物取引士資格必須
・未経験業務や新しいチャレンジに進んでチャレンジし、ソリューション提案ができる方
・チームを横断してチームワーク・コミュニケーションを大事にされる方
・自律的に行動できる方 - 予定勤務地
- 東京都渋谷区
- 企業名
- 社名非公開：不動産に特化した投資型クラウドファンディング・マーケットプレイス
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履歴書・職務経歴書をお持ちの方
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-
システム監査 ／ 日系信託銀行
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- システムリスク管理態勢を総合的に点検及び評価し、システム監査の側面から健全な企業活動支援を行うポジション。
・システム監査に係る方針、計画の立案、予備調査
・監査項目検討、被監査部署への資料提出依頼、監査実施
・年間監査計画の作成、制定
・監査プログラムの作成
・プロセスをテストして内部管理態勢及び運営状況を評価する
・監査調書の作成 等 - 必要経験
- ・システム開発・運用業務経験およびマネジメント経験を有し、以下いずれかのご経験をお持ちの方
-銀行でのシステム監査経験者
-監査法人等のアドバイザリーファームにおいてシステム監査業務のご経験をお持ちの方
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弁護士 ／ 国内最大級の税理士法人
- 想定年収
- 1000万円～1900万円
- 仕事内容
- ・一般企業法務案件
-各種契約交渉の支援
-独占禁止法、下請法、不正競争防止法、個人情報保護法など各種規制法に関する法務助言および法令違反に起因する不祥事・紛争への対応（事実調査、当局対応、関係者への責任追及等を含む）
-日本以外の国・地域における現地法令調査
-日本・外国企業向けの日本国内外における法人・支店等設立の支援
・M&A、組織再編
-国内、インバウンド（外国企業による日本企業を対象とする案件）、アウトバウンド（日本企業による外国企業を対象とする案件）のM&Aに関する支援（デューデリジェンス、契約交渉、契約書作成、当局への届出等）
-国内およびグローバルでの企業の組織再編に関する支援
-買収後の統合（PMI）対応
・人事労務案件
- 企業買収、企業再編時の人事労務対応
- 各種ハラスメントや長時間労働など日常の人事労務対応、改正法令に関する助言
- 日本企業の海外進出時及び海外企業の日本進出時における支援
- 労働訴訟、労働審判等における使用者側代理
・ファイナンス
-金融規制法（金商法、銀行法、保険業法、信託業法等）に関する助言（業者登録等の申請、社内規程の整備、外部監査）
-ローン、各種証券化、デリバティブ等の金融取引（国内及びクロスボーダー）
-航空機、船舶リース
-仮想通貨、フィンテック
-不動産取引、不動産開発
-株式、債券等の証券発行
・弁護士意見書・審査請求・税務訴訟
-弁護士意見書の提出
-審査請求・税務訴訟の代理
-税務調査対応のサポート等 - 必要経験
- ・法律事務所における企業法務経験者、企業内弁護士経験者
・弁護士資格保有者
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Financial Services Group：金融コンプラ・リスク管理アドバイザリー ／ 外資系財務プロフェッショナル・ファーム
- 想定年収
- 600万～1000万円
- 仕事内容
- 金融機関の金融犯罪対策（アンチ・マネー・ローンダリング、反贈収賄対応等）や不正予防・調査、サードパーティリスク管理、等の業務を含むコンプライアンス体制構築・高度化、レギュレーション対応のコンサルティング業務。
特に、国際的な要請を背景に、金融機関等には金融犯罪対策の高度化が求められており、当社はクライアントたる金融機関等に対して、リスク管理態勢の制度設計・運用の高度化、モニタリング、顕在事象への対応等の様々な支援を行っている。
金融機関等はその公益性の高さから先進的なリスク管理を行うところ、金融犯罪対策は1企業の枠を超えて、官民や業界内での連携が行われる領域であり、更には当社のようなグローバルファームならではの国際的な連携もある環境に身を置く事で様々な成長の機会を得られる。 - 必要経験
- ・金融犯罪等のレギュラトリーコンプライアンス、不正管理（予防・発見・対処）、リスクコンサルの領域において専門性を高めたいと考えている方
・大手金融機関またはコンサルティング・ファームにおいて3年以上の業務経験のある方
・英語でのコミュニケーションに抵抗のない方
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Senior Compliance Officer ／ 外資系大手運用会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- • Provide compliance advice and support to the ongoing operations and future business development in Japan ensuring adherence to the latest rules, regulations, and regulatory expectations.
• Liaise with regulators in Japan, such as the Financial Services Agency of Japan (JFSA), to ensure compliance with statutory rules and regulations and handle regulatory requests, inquiries, filings/reports, notifications, and onsite examinations.
• Monitor regulatory changes applicable to the Japan business and provide timely advice.
• Review sales and marketing materials, documents and external communication to ensure adherence to applicable statutory rules and regulations and industry best practice.
• Maintain and update Compliance Manual and relevant compliance policies and procedures to ensure business operations and practice are consistent with the latest local regulatory requirements and Group policies.
• Oversee licensing matters, compliance monitoring program and tasks delegated to the Group’s Compliance support teams.
• Provide compliance advice/input on complaints, operational errors, incidents, breaches, and corresponding risk-mitigating actions to prevent re-occurrence.
• Provide compliance advice/input on internal and external due diligence requests, and requests for proposal (RFP).
• Review Regulatory Reports including Substantial Shareholders Reports.
• Handle requests from internal and external audits.
• Conduct regular risk assessments to identify potential compliance risks and develop strategies to mitigate them.
• Design and deliver compliance training programs to ensure that all employees are aware of their compliance obligations.
• Provide support to the Head of Compliance, Japan to maintain an effective compliance framework and promote a strong compliance culture.
• Participate in local, regional and/or global compliance initiatives, projects and other ad-hoc compliance duties as assigned. - 必要経験
- • A minimum of 8 years of relevant experience in the financial services industry, preferably gained through practical experience in regulatory/business compliance in asset management companies and/or regulatory authorities in Japan
• Extensive knowledge of legal and regulatory requirements applicable to the asset management industry in Japan
• Strong oral and written communication skills in both English and Japanese
• High integrity and excellent work ethics
• Strong problem-solving skills
• Ability to lead and coach team members
• Flexibility, enthusiasm and a willingness to learn and develop new skills and knowledge, and adapt to the growing business needs of the Company
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業務監査：海外 ／ 日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当社海外拠点等（支店・子会社、関係部室店等）に対する業務監査の統括、指導・支援・報告等の監査関連業務
・当社の海外支店や海外子会社等における現地監査業務を統括や監査関連業務を行います。各拠点別における現地監査人とのコミュニケーション等を通じ、適切な監査実施支援・指導、レポーティング等の監査対応等を実施する
・海外拠点への出張・往査(監査)もあり - 必要経験
- ・コンサルティングファームや金融機関でマーケット、海外拠点業務管理等の業務経験。
・金融機関における監査業務の経験あり（5年以上の経験があれば望ましい）。
・CIA（公認内部監査人）の資格保有が望ましい。
・英語はネィティブとの意思疎通が出来るレベルを期待(TOEIC 800程度以上)
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システム監査 ／ 日系信託銀行
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- システムリスク管理態勢を総合的に点検及び評価し、システム監査の側面から健全な企業活動支援を行うポジション。
・システム監査に係る方針、計画の立案、予備調査
・監査項目検討、被監査部署への資料提出依頼、監査実施
・年間監査計画の作成、制定
・監査プログラムの作成
・プロセスをテストして内部管理態勢及び運営状況を評価する
・監査調書の作成 等 - 必要経験
- ・システム開発・運用業務経験およびマネジメント経験を有し、以下いずれかのご経験をお持ちの方
-銀行でのシステム監査経験者
-監査法人等のアドバイザリーファームにおいてシステム監査業務のご経験をお持ちの方
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弁護士 ／ 国内最大級の税理士法人
- 想定年収
- 1000万円～1900万円
- 仕事内容
- ・一般企業法務案件
-各種契約交渉の支援
-独占禁止法、下請法、不正競争防止法、個人情報保護法など各種規制法に関する法務助言および法令違反に起因する不祥事・紛争への対応（事実調査、当局対応、関係者への責任追及等を含む）
-日本以外の国・地域における現地法令調査
-日本・外国企業向けの日本国内外における法人・支店等設立の支援
・M&A、組織再編
-国内、インバウンド（外国企業による日本企業を対象とする案件）、アウトバウンド（日本企業による外国企業を対象とする案件）のM&Aに関する支援（デューデリジェンス、契約交渉、契約書作成、当局への届出等）
-国内およびグローバルでの企業の組織再編に関する支援
-買収後の統合（PMI）対応
・人事労務案件
- 企業買収、企業再編時の人事労務対応
- 各種ハラスメントや長時間労働など日常の人事労務対応、改正法令に関する助言
- 日本企業の海外進出時及び海外企業の日本進出時における支援
- 労働訴訟、労働審判等における使用者側代理
・ファイナンス
-金融規制法（金商法、銀行法、保険業法、信託業法等）に関する助言（業者登録等の申請、社内規程の整備、外部監査）
-ローン、各種証券化、デリバティブ等の金融取引（国内及びクロスボーダー）
-航空機、船舶リース
-仮想通貨、フィンテック
-不動産取引、不動産開発
-株式、債券等の証券発行
・弁護士意見書・審査請求・税務訴訟
-弁護士意見書の提出
-審査請求・税務訴訟の代理
-税務調査対応のサポート等 - 必要経験
- ・法律事務所における企業法務経験者、企業内弁護士経験者
・弁護士資格保有者
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Financial Services Group：金融コンプラ・リスク管理アドバイザリー ／ 外資系財務プロフェッショナル・ファーム
- 想定年収
- 600万～1000万円
- 仕事内容
- 金融機関の金融犯罪対策（アンチ・マネー・ローンダリング、反贈収賄対応等）や不正予防・調査、サードパーティリスク管理、等の業務を含むコンプライアンス体制構築・高度化、レギュレーション対応のコンサルティング業務。
特に、国際的な要請を背景に、金融機関等には金融犯罪対策の高度化が求められており、当社はクライアントたる金融機関等に対して、リスク管理態勢の制度設計・運用の高度化、モニタリング、顕在事象への対応等の様々な支援を行っている。
金融機関等はその公益性の高さから先進的なリスク管理を行うところ、金融犯罪対策は1企業の枠を超えて、官民や業界内での連携が行われる領域であり、更には当社のようなグローバルファームならではの国際的な連携もある環境に身を置く事で様々な成長の機会を得られる。 - 必要経験
- ・金融犯罪等のレギュラトリーコンプライアンス、不正管理（予防・発見・対処）、リスクコンサルの領域において専門性を高めたいと考えている方
・大手金融機関またはコンサルティング・ファームにおいて3年以上の業務経験のある方
・英語でのコミュニケーションに抵抗のない方
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Senior Compliance Officer ／ 外資系大手運用会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- • Provide compliance advice and support to the ongoing operations and future business development in Japan ensuring adherence to the latest rules, regulations, and regulatory expectations.
• Liaise with regulators in Japan, such as the Financial Services Agency of Japan (JFSA), to ensure compliance with statutory rules and regulations and handle regulatory requests, inquiries, filings/reports, notifications, and onsite examinations.
• Monitor regulatory changes applicable to the Japan business and provide timely advice.
• Review sales and marketing materials, documents and external communication to ensure adherence to applicable statutory rules and regulations and industry best practice.
• Maintain and update Compliance Manual and relevant compliance policies and procedures to ensure business operations and practice are consistent with the latest local regulatory requirements and Group policies.
• Oversee licensing matters, compliance monitoring program and tasks delegated to the Group’s Compliance support teams.
• Provide compliance advice/input on complaints, operational errors, incidents, breaches, and corresponding risk-mitigating actions to prevent re-occurrence.
• Provide compliance advice/input on internal and external due diligence requests, and requests for proposal (RFP).
• Review Regulatory Reports including Substantial Shareholders Reports.
• Handle requests from internal and external audits.
• Conduct regular risk assessments to identify potential compliance risks and develop strategies to mitigate them.
• Design and deliver compliance training programs to ensure that all employees are aware of their compliance obligations.
• Provide support to the Head of Compliance, Japan to maintain an effective compliance framework and promote a strong compliance culture.
• Participate in local, regional and/or global compliance initiatives, projects and other ad-hoc compliance duties as assigned. - 必要経験
- • A minimum of 8 years of relevant experience in the financial services industry, preferably gained through practical experience in regulatory/business compliance in asset management companies and/or regulatory authorities in Japan
• Extensive knowledge of legal and regulatory requirements applicable to the asset management industry in Japan
• Strong oral and written communication skills in both English and Japanese
• High integrity and excellent work ethics
• Strong problem-solving skills
• Ability to lead and coach team members
• Flexibility, enthusiasm and a willingness to learn and develop new skills and knowledge, and adapt to the growing business needs of the Company
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業務監査：海外 ／ 日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当社海外拠点等（支店・子会社、関係部室店等）に対する業務監査の統括、指導・支援・報告等の監査関連業務
・当社の海外支店や海外子会社等における現地監査業務を統括や監査関連業務を行います。各拠点別における現地監査人とのコミュニケーション等を通じ、適切な監査実施支援・指導、レポーティング等の監査対応等を実施する
・海外拠点への出張・往査(監査)もあり - 必要経験
- ・コンサルティングファームや金融機関でマーケット、海外拠点業務管理等の業務経験。
・金融機関における監査業務の経験あり（5年以上の経験があれば望ましい）。
・CIA（公認内部監査人）の資格保有が望ましい。
・英語はネィティブとの意思疎通が出来るレベルを期待(TOEIC 800程度以上)
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システム監査 ／ 日系信託銀行
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- システムリスク管理態勢を総合的に点検及び評価し、システム監査の側面から健全な企業活動支援を行うポジション。
・システム監査に係る方針、計画の立案、予備調査
・監査項目検討、被監査部署への資料提出依頼、監査実施
・年間監査計画の作成、制定
・監査プログラムの作成
・プロセスをテストして内部管理態勢及び運営状況を評価する
・監査調書の作成 等 - 必要経験
- ・システム開発・運用業務経験およびマネジメント経験を有し、以下いずれかのご経験をお持ちの方
-銀行でのシステム監査経験者
-監査法人等のアドバイザリーファームにおいてシステム監査業務のご経験をお持ちの方
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