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証券コンプライアンスリーダー [ID:36522]
- 想定年収
- 600万～1000万円
- 仕事内容
- ・各種業法・規制等の調査および対応
-ロボアドバイザー事業に関わる制度変更・法令改正等の調査および対応
-新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応
・広告審査（Web広告やLP、DM、セミナー資料等）
・顧客交付書面等の整備・管理
・社内規程やマニュアルの整備・管理
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・障害発生時の対応（当局対応、顧客対応方針の検討等）
・当局対応（各種報告・届出等への対応、検査対応等）
・反社会的勢力の排除に関する業務
・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
・コンプライアンス関連の相談窓口
・各種会議体の事務局運営 - 必要経験
- ・証券会社でのコンプライアンス業務経験
- 予定勤務地
- 東京都品川区
- 企業名
- 社名非公開：人工知能による投資助言会社
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この他の監査・コンプライアンスの求人
-
システム監査担当 ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当グループの内部監査部門において、システム監査業務を中心とした、以下のような仕事に従事する・
・当グループのITリスクアセスメント、および年間監査計画の策定
・年間監査計画に基づくシステム監査、業務監査の実施、およびフォローアップ監査の実施
・システム監査検証項目の見直し、改善
・システム監査に関するオリックスグループ内の指導・啓蒙
・国内外のグループ会社監査部門に対する支援等 - 必要経験
- ・以下いずれかのご経験
-システム監査に関する実務経験（IT統制監査・セキュリティ監査など）
-内部統制に関する実務経験（業務プロセスの文書化・評価、内部監査など）
この求人の詳細情報を見る -
コンプライアンス担当 ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 幅広い事業領域におけるコンプライアンス業務を担当する。
・コンプライアンスプログラムの策定・運用 ・コンプライアンスに関する研修
・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項 - 必要経験
- ・法務・コンプライアンスに関する実務経験がある方
・監督行政機関による臨店検査、その他行政対応等に関わった経験のある方
・コンサルティングファーム等における社内調査支援、リスクコンサルタント等の経験のある方
・不動産関連業界におけるコンプライアンス統括業務の経験がある方
・業務の可視化、マニュアル化、業務フロー構築等の経験のある方
この求人の詳細情報を見る -
経済制裁領域全般 ／ 日系メガバンク
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- ・経済制裁に関する個別案件の対応方針策定、米州本部との調整
・関連当局対応
・経済制裁全般を取扱うグループの運営、企画機能統括
・制裁対象者リスト管理 - 必要経験
- ・金融機関に勤務した経験を有する方。法務またはコンプライアンス部署の経験者であれば尚可
・海外業務経験や高い英語力を有する方(TOEIC860点以上。英語での電話会議やメール送受信、海外法令規則の理解等が可能な方）
・企画、立案および高いコミュニケーション能力を有する方
この求人の詳細情報を見る -
LEGAL ／ 世界最大規模の不動産投資顧問会社
- 想定年収
- 前職を考慮の上決定
- 仕事内容
- A rare and exciting opportunity has arisen for a bilingual Japanese and
English Real Estate / Property Lawyer to join the Japan team of CBRE
Investment Management, one of the world's leading real assets investment
management firms with US$148.3 billion of assets under management (as at
30 September 2024).
The successful candidate will support the firm’s Japan business on its legal
affairs, with a strong emphasis on asset management related matters. The
position is based in Tokyo and reports to the General Counsel & Chief
Compliance Officer of Asia-Pacific, with a dotted reporting line to Country
Head-Japan.
• Lead the negotiation and project management of asset management
related legal documentation such as leases, construction contracts,
contractor contracts, property management agreements and design
agreements.
• Assist with investment related legal documentation such as acquisitions,
joint ventures, acquisition financing and divestments.
• Assist with other corporate legal affairs such as employment and
litigation matters.
• Supervise and coordinate external counsel as required.
• Develop and implement best practices and process improvements.
• Liaise with internal and external stakeholders across Japan and APAC. - 必要経験
- • Bilingual Japanese and English Real Estate / Property Lawyer with 8+
years of post-qualification experience in Japan.
• Significant experience with Japanese legal documentation related to
asset management matters. Experience with Japanese legal
documentation related to investment related matters will also be well
regarded.
• Experience acquired from reputable law firms and/or investment firms.
• Strong project management capabilities, commercially pragmatic and
the able to ability to work under the time and work pressures of a
transactional environment.
• Clear communications skills, with the ability to form productive working
relationships across a diverse range of internal and external
stakeholders in Japan and APAC.
• Collaborative team player who is committed to upholding the firm's
"RISE" values of respect, integrity, service and excellence.
この求人の詳細情報を見る -
Compliance Manager ／ 英国系金融グループの日本における資産運用会社
- 想定年収
- ベース： ～1500万円＋インセンティブ
- 仕事内容
- • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
• Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
• Review and approve marketing materials and publications;
• Provide advice for marketing on a cross-border basis;
• Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
• Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
• Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
• Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
• Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
• Review and approve personal account deals;
• Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
• Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
• Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
• Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
• Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
• Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
• Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
• Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
• Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
• Assist in any other ad-hoc compliance related projects - 必要経験
- • University degree (majoring in Legal/ Accountancy / Finance preferred) or other relevant professional qualifications
• Preferably 5 to 8 years’ compliance experience in the asset management industry including Real Estate business– preferably derived from a global/regional asset manager
• Strong Knowledge on Investment Management Business for both traditional assets and real estate
• Good Japanese regulatory knowledge
• Ability to multi-task and prioritise independently
• Proactive and enthusiastic attitude with the ability to work well within teams
• Attention to details, strong analytical and communication skills
• Strong English language skills (both verbal and written) required
• Monitor progress against plan and budgets, flexing priorities and resources accordingly
• Review core KPIs and report on Marketing impact
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システム監査担当 ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- 当グループの内部監査部門において、システム監査業務を中心とした、以下のような仕事に従事する・
・当グループのITリスクアセスメント、および年間監査計画の策定
・年間監査計画に基づくシステム監査、業務監査の実施、およびフォローアップ監査の実施
・システム監査検証項目の見直し、改善
・システム監査に関するオリックスグループ内の指導・啓蒙
・国内外のグループ会社監査部門に対する支援等 - 必要経験
- ・以下いずれかのご経験
-システム監査に関する実務経験（IT統制監査・セキュリティ監査など）
-内部統制に関する実務経験（業務プロセスの文書化・評価、内部監査など）
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コンプライアンス担当 ／ 多角的・複合的な金融事業会社
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・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項 - 必要経験
- ・法務・コンプライアンスに関する実務経験がある方
・監督行政機関による臨店検査、その他行政対応等に関わった経験のある方
・コンサルティングファーム等における社内調査支援、リスクコンサルタント等の経験のある方
・不動産関連業界におけるコンプライアンス統括業務の経験がある方
・業務の可視化、マニュアル化、業務フロー構築等の経験のある方
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経済制裁領域全般 ／ 日系メガバンク
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
- ・経済制裁に関する個別案件の対応方針策定、米州本部との調整
・関連当局対応
・経済制裁全般を取扱うグループの運営、企画機能統括
・制裁対象者リスト管理 - 必要経験
- ・金融機関に勤務した経験を有する方。法務またはコンプライアンス部署の経験者であれば尚可
・海外業務経験や高い英語力を有する方(TOEIC860点以上。英語での電話会議やメール送受信、海外法令規則の理解等が可能な方）
・企画、立案および高いコミュニケーション能力を有する方
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- 想定年収
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English Real Estate / Property Lawyer to join the Japan team of CBRE
Investment Management, one of the world's leading real assets investment
management firms with US$148.3 billion of assets under management (as at
30 September 2024).
The successful candidate will support the firm’s Japan business on its legal
affairs, with a strong emphasis on asset management related matters. The
position is based in Tokyo and reports to the General Counsel & Chief
Compliance Officer of Asia-Pacific, with a dotted reporting line to Country
Head-Japan.
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related legal documentation such as leases, construction contracts,
contractor contracts, property management agreements and design
agreements.
• Assist with investment related legal documentation such as acquisitions,
joint ventures, acquisition financing and divestments.
• Assist with other corporate legal affairs such as employment and
litigation matters.
• Supervise and coordinate external counsel as required.
• Develop and implement best practices and process improvements.
• Liaise with internal and external stakeholders across Japan and APAC. - 必要経験
- • Bilingual Japanese and English Real Estate / Property Lawyer with 8+
years of post-qualification experience in Japan.
• Significant experience with Japanese legal documentation related to
asset management matters. Experience with Japanese legal
documentation related to investment related matters will also be well
regarded.
• Experience acquired from reputable law firms and/or investment firms.
• Strong project management capabilities, commercially pragmatic and
the able to ability to work under the time and work pressures of a
transactional environment.
• Clear communications skills, with the ability to form productive working
relationships across a diverse range of internal and external
stakeholders in Japan and APAC.
• Collaborative team player who is committed to upholding the firm's
"RISE" values of respect, integrity, service and excellence.
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Compliance Manager ／ 英国系金融グループの日本における資産運用会社
- 想定年収
- ベース： ～1500万円＋インセンティブ
- 仕事内容
- • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
• Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
• Review and approve marketing materials and publications;
• Provide advice for marketing on a cross-border basis;
• Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
• Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
• Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
• Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
• Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
• Review and approve personal account deals;
• Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
• Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
• Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
• Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
• Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
• Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
• Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
• Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
• Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
• Assist in any other ad-hoc compliance related projects - 必要経験
- • University degree (majoring in Legal/ Accountancy / Finance preferred) or other relevant professional qualifications
• Preferably 5 to 8 years’ compliance experience in the asset management industry including Real Estate business– preferably derived from a global/regional asset manager
• Strong Knowledge on Investment Management Business for both traditional assets and real estate
• Good Japanese regulatory knowledge
• Ability to multi-task and prioritise independently
• Proactive and enthusiastic attitude with the ability to work well within teams
• Attention to details, strong analytical and communication skills
• Strong English language skills (both verbal and written) required
• Monitor progress against plan and budgets, flexing priorities and resources accordingly
• Review core KPIs and report on Marketing impact
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システム監査担当 ／ 多角的・複合的な金融事業会社
- 想定年収
- 別途ご案内致します
- 仕事内容
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・当グループのITリスクアセスメント、および年間監査計画の策定
・年間監査計画に基づくシステム監査、業務監査の実施、およびフォローアップ監査の実施
・システム監査検証項目の見直し、改善
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-システム監査に関する実務経験（IT統制監査・セキュリティ監査など）
-内部統制に関する実務経験（業務プロセスの文書化・評価、内部監査など）
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